項目概況

南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司選定非公開發(fā)行公司債券承銷商采購項目的潛在供應(yīng)商應(yīng)在河南招標(biāo)采購服務(wù)有限公司南陽分公司獲取競爭性磋商文件，并于2024年06月30日09時00分（北京時間)前遞交響應(yīng)文件。

一、項目基本情況

1. 項目編號：HNZB[2024]NY070

2.項目名稱：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司選定非公開發(fā)行公司債券承銷商采購項目

3.采購方式：競爭性磋商

4.預(yù)算固定費率（最高限價）：固定承銷年化費率上限為1‰/年

5.服務(wù)范圍：成交供應(yīng)商負責(zé)牽頭制定非公開發(fā)行公司債券發(fā)行方案，組織專業(yè)人員從事發(fā)行工作，為采購人提供與本次發(fā)行相關(guān)的顧問策劃、申報材料報送、方案設(shè)計和銷售兌付等服務(wù)。成交供應(yīng)商須負責(zé)協(xié)調(diào)項目發(fā)起過程中的律師事務(wù)所、評級公司等中介機構(gòu)并承擔(dān)相應(yīng)服務(wù)費用，相應(yīng)服務(wù)費用由采購人直接從應(yīng)向成交人支付的承銷服務(wù)費中扣除并依據(jù)合同支付給對應(yīng)中介機構(gòu)。原則上律所、評級機構(gòu)由成交供應(yīng)商建議選定。固定承銷費用于債券發(fā)行資金募集到賬后由采購人核定金額按實際發(fā)行期限于不同期限對應(yīng)時點支付。

6.發(fā)行方式：非公開發(fā)行

7.發(fā)行規(guī)模：不超過人民幣10億元（具體根據(jù)申報、發(fā)行情況協(xié)商確定）

8.債券期限：不超過5年期（具體根據(jù)申報、發(fā)行情況協(xié)商確定）

9.承銷方式：由成交供應(yīng)商以余額包銷的方式承銷。如簿記建檔發(fā)行當(dāng)日，投資人實際認購總額低于發(fā)行金額，缺口部分由成交人負責(zé)余額包銷（成交人必須在本期債券掛網(wǎng)發(fā)行前完成余額包銷審批流程），包銷利率不高于約定的發(fā)行利率上限。

10.承銷費用：以固定承銷費用為準(zhǔn)。固定承銷費用=本次實際發(fā)行募集金額×中標(biāo)固定承銷年化費率×本次債券發(fā)行期限，成交固定承銷年化費率上限為1‰/年。

11.服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：成交供應(yīng)商要以保障采購人本次注冊產(chǎn)品發(fā)行任務(wù)能如質(zhì)如期地完成為目的；發(fā)行利率、發(fā)行期限合理，盡可能降低發(fā)債成本；及時、準(zhǔn)確、充分的完成申報材料及申報方案并主動反饋相關(guān)信息意見的回復(fù)。

12.服務(wù)地點：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司（南陽市臥龍區(qū)張衡東路396號5樓）

13.服務(wù)時間要求：

13.1申報時間要求：在簽訂承銷服務(wù)合同后成交人必須立即組建承銷服務(wù)團隊，確保按照采購人要求的時間節(jié)點將申報材料遞交至證券交易所。

13.2發(fā)行時間要求：成交人按采購人要求的時間節(jié)點將本期產(chǎn)品掛網(wǎng)發(fā)行。

14.其他要求：要求每期債券發(fā)行的票面利率不超過近一年河南省內(nèi)地級市同級別平臺公司同品種同期限債券平均發(fā)行利率。

15.標(biāo)段劃分：本項目劃分為一個標(biāo)段

16.本項目是否接受聯(lián)合體投標(biāo)：是

二、申請人的資格要求

1.供應(yīng)商具有企業(yè)法人資格或其分支機構(gòu)，具有承擔(dān)民事責(zé)任能力的銀行或證券公司，且具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（同一商業(yè)銀行或券商只能由一家機構(gòu)參與）；

2.供應(yīng)商具有為采購人在融資相關(guān)業(yè)務(wù)方面提供建議、服務(wù)的專業(yè)能力和資源，具有充足的專業(yè)人員組成債券承銷團隊，具有債券承銷分銷、進行債券交易的能力；

3.供應(yīng)商近兩年（從投標(biāo)截止日起往前推算24個月，具體以合同簽訂時間為準(zhǔn)）承銷過評級為同級別主體的非公開發(fā)行公司債券發(fā)行成功案例至少1項（需提供信息披露平臺（wind）截圖及合同協(xié)議書并加蓋公章）；

4.供應(yīng)商未被“信用中國”網(wǎng)站列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法失信主體、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單，提供公告發(fā)布之日后網(wǎng)頁查詢結(jié)果截圖并加蓋單位公章；

5. 供應(yīng)商在近三年（投標(biāo)文件遞交截止日向前36個月）不存在重大違法違規(guī)情況，不存在被中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管部門處罰并暫停業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況；（提供承諾書）

6.本項目接受聯(lián)合體響應(yīng)。聯(lián)合體響應(yīng)的，應(yīng)滿足下列要求：

6.1聯(lián)合體牽頭人須為牽頭主承銷商，響應(yīng)文件中應(yīng)附聯(lián)合體協(xié)議書，明確聯(lián)合體牽頭人和各方權(quán)利義務(wù)，并承諾一旦成交聯(lián)合體各方將向采購人承擔(dān)連帶責(zé)任；

6.2聯(lián)合體牽頭人和聯(lián)合體成員共同滿足相應(yīng)的資格條件；

6.3聯(lián)合體各方簽訂共同投標(biāo)協(xié)議后，不得再以自己名義單獨投標(biāo)，也不得組成新的聯(lián)合體或參加其他聯(lián)合體在同一項目中投標(biāo)；

6.4聯(lián)合體投標(biāo)時，由聯(lián)合體牽頭人領(lǐng)取采購文件即可，相關(guān)費用均由聯(lián)合體牽頭人繳納辦理，除聯(lián)合體協(xié)議書由各方簽字蓋章外，響應(yīng)文件其余簽名、簽章等均由牽頭人簽署、辦理。

三、獲取采購文件

1.時間：2024年06月20日至2024年06月26日，每天上午08:30至12:00，下午15:00至18:00（北京時間，法定節(jié)假日除外）。

2.方式：擬獲取采購文件的供應(yīng)商把所需資料按順序整理好并以PDF格式（材料加蓋公司公章并進行彩色掃描為PDF格式，所有資料須放在一個PDF內(nèi)）發(fā)至3506466122@qq.com郵箱內(nèi)（請備注公司名稱、項目名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式），并電話聯(lián)系0377-63533599、18537736625確認，我公司將發(fā)送確認回執(zhí)函。回執(zhí)函內(nèi)包括采購文件的繳費信息，供應(yīng)商根據(jù)回執(zhí)函繳費信息進行繳費，我公司將根據(jù)文件費到賬情況發(fā)送PDF版采購文件。同時還需提供獲取采購文件資料紙質(zhì)版兩套（按順序裝訂成冊并逐頁加蓋公章）郵寄到河南招標(biāo)采購服務(wù)有限公司南陽分公司（南陽市孔明路與范蠡路交叉口南100米學(xué)府公寓寫字樓14樓）。

獲取采購文件所需資料:(1)本公告 “二、申請人的資格要求”內(nèi)容； (2)企業(yè)法人代表身份證或法人代表授權(quán)委托書及授權(quán)委托代理人身份證。

3.售價：人民幣1000元/份。

4.采購代理機構(gòu)對獲取采購文件資料的審驗并不作為供應(yīng)商資格條件的最終認定，供應(yīng)商應(yīng)對資料的真實性、合規(guī)性負責(zé)。開標(biāo)后，仍將由磋商小組對供應(yīng)商的資格證明材料進行資格審核，不符合項目資格條件的供應(yīng)商的投標(biāo)將被拒絕。

四、響應(yīng)文件遞交

1.時間：2024年06月30日09時00分（北京時間)

2.地點：河南招標(biāo)采購服務(wù)有限公司南陽分公司（南陽市孔明路與范蠡路交叉口南100米學(xué)府公寓寫字樓14樓）

五、響應(yīng)文件開啟

1.時間：2024年06月30日09時00分（北京時間)

2.地點：同響應(yīng)文件遞交地點

六、公告發(fā)布的媒介

本次磋商公告同時在《中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺》《河南省電子招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺》《南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司官網(wǎng)》網(wǎng)站上發(fā)布。

七、其他補充事宜

請各潛在供應(yīng)商在獲取競爭性磋商文件后及時關(guān)注網(wǎng)站信息，若因自身原因未能及時查看網(wǎng)上更新信息而造成損失的，由供應(yīng)商自行承擔(dān)。

八、凡對本次招標(biāo)提出詢問，請按照以下方式聯(lián)系

1.采購人信息

名稱：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司

地址：南陽市臥龍區(qū)張衡東路396號5樓

聯(lián)系人：劉先生 

聯(lián)系電話：0377-62375016 

2.采購代理機構(gòu)信息

名  稱：河南招標(biāo)采購服務(wù)有限公司

地  址：南陽市孔明路與范蠡路交叉口南100米學(xué)府公寓寫字樓14樓

聯(lián)系人：張女士

聯(lián)系電話：0377-63533599  18537736625   

3. 項目聯(lián)系方式

項目聯(lián)系人：張女士

聯(lián)系方式：0377-63533599